各市能源局，局機關各處室：
現將《山西省能源局行政處罰裁量基準制度》印發(fā)給你們，請結合自身職責認真貫徹執(zhí)行。
山西省能源局
2022年5月18日
山西省能源局行政處罰裁量基準制度
第一條 為保障行政相對人的合法權利，依法行使行政處罰裁量權，根據《中華人民共和國行政處罰法》《山西省規(guī)范行政執(zhí)法裁量權辦法》，結合工作實際，制定本制度。
第二條 山西省能源局行使行政處罰裁量權和制定行政處罰裁量基準，適用本制度。
法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第三條 本制度所稱的行政處罰裁量權，是指實施行政處罰時，根據法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，在職權范圍內自行判斷、自行決定對行政相對人給予行政處罰的類別、幅度和標準。
第四條 本制度所稱行政處罰裁量基準，是指行政處罰主體結合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中行政處罰裁量權的適用條件、情形等予以細化、量化而形成的具體標準。
第五條 山西省能源局應當依據法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂情況以及行政執(zhí)法工作實際，對行政處罰裁量基準進行動態(tài)調整。
第六條 行使行政處罰裁量權，應當遵循以下原則：
（一）合法公正。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，依照法定權限范圍。必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。
（二）嚴格程序。應當遵循立案、調查、告知、審查、決定等法定程序，充分保障當事人的陳述權、申辯權、聽證權和救濟權。
（三）綜合考量。行使行政處罰裁量權，不得考慮不相關因素，也不得排除相關因素，應當綜合、全面地考慮以下情節(jié)：
1.違法行為的具體方式或手段；
2.違法行為危害的具體對象；
3.違法行為造成的安全風險、能源浪費以及社會影響等；
4.改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及其效果；
5.違法行為是初次還是多次。
（四）量罰一致。對于違法主體同類、違法性質相同、違法情節(jié)相近、危害后果基本相當的案件，在行使行政處罰裁量權時，適用法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本一致。
（五）罰教結合。實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育自然人、法人或者其他組織自覺遵守法律法規(guī)。
第七條 實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。
第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章設定的行政處罰，根據違法行為具體情形，一般分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰三個裁量階次；沒有裁量空間的，無裁量階次；依照執(zhí)行有關部門裁量基準存在三個以上裁量階次的，從其規(guī)定。
第九條 有下列情形之一的，應當不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，法律另有規(guī)定的除外；
（五）違法行為在兩年內未被發(fā)現的，法律另有規(guī)定的除外；
涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年；
（六）初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
（七）其他依法應當不予處罰情形。
第十條 有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的；
（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕行政處罰的。
第十一條 有下列情形之一的，應當依法從重處罰：
（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重后果，社會影響較大的；
（二）故意隱瞞事實、弄虛作假，偽造、涂改、隱匿、轉移、銷毀證據的；
（三）危害公共安全、人身健康并造成嚴重后果的；
（四）拒不落實整改要求，不采取措施降低風險，導致危害后果擴大的；
（五）妨礙、阻撓或者抗拒執(zhí)法人員依法調查、處理其違法行為的;
（六）對檢舉人、舉報人或者行政執(zhí)法人員打擊報復，經查證屬實的；
（七）其他依法應當從重處罰的情形。
第十二條 當事人違法行為不具有從重處罰、從輕處罰、不予處罰情形的，在法定處罰幅度給予一般處罰。
第十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定多種處罰種類應當并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，對輕微違法行為，一般適用單處；對嚴重違法行為，優(yōu)先適用并處。
法律、行政法規(guī)規(guī)定應當先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。
第十四條 能源行業(yè)市場主體因違法行為所獲得的全部收入扣除直接用于生產、經營等活動的合理支出，為違法所得。
違法從事生產、經營活動的，以通過該項生產、經營活動取得的全部銷售收入計算。其中違法從事電力設施的安裝、維修、試驗等活動的，以通過該項活動取得的全部工程款項計算。
違法行為履行完畢，尚未實際收到付款的，該應收款計入全部收入。
與違法行為直接相關的必要的成本支出，包括但不限于原材料購進價款、人員工資等必要費用為合理支出。
認定違法所得優(yōu)先使用政府部門認定的數據、經過審計的生產經營數據和省級以上行業(yè)組織公開發(fā)布的統(tǒng)計數據等信息。
第十五條 本制度中涉及處罰金額的，“以上”均包含本數，除最高裁量階次外，“以下”均不包含本數。
第十六條 行政執(zhí)法人員在行使行政處罰裁量權時，應當說明有關從重、一般、從輕處罰的理由，并就裁量基準的適用條件和原因予以說明。
第十七條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構應當加強行政處罰典型案例的收集、整理、研究和發(fā)布工作，充分發(fā)揮典型案例在指導和規(guī)范行政處罰裁量權工作中的引導、規(guī)范功能。
第十八條 通過以下方式加強對行使行政處罰裁量權情況的監(jiān)督、評議和考核：
（一）開展行政執(zhí)法評議考核;
（二）開展行政處罰案卷評查;
（三）受理行政執(zhí)法投訴舉報;
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。
第十九條 行使行政處罰裁量權不得有下列情形：
（一）違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度與受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的;
（二）在同一時期同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者相近，所受行政處罰差別較大的;
（三）依法應當不予行政處罰或者應當從輕行政處罰的，給予處罰或未從輕行政處罰的;
（四）其他濫用行政處罰裁量權情形的。
第二十條 行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由所在機關或紀檢監(jiān)察機關責令改正，并給予批評教育、離崗培訓、暫扣執(zhí)法證件或者調離執(zhí)法崗位等處理；情節(jié)嚴重的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）錯誤適用行政處罰裁量基準的；
（二）利用行政處罰裁量權謀取私利或者為特定關系人謀取利益的；
（三）行使行政處罰裁量權過程中不作為或者延遲作為的；
（四）其他依法應當追究責任的情形。
第二十一條 本制度自2022年7月1日起施行，有效期5年。
來源：山西省能源局
